Dal 1° dicembre 2018, con l’avvio della piena operatività dell’Albo, l’OCF (Organismo di vigilanza e tenuta dell’Albo unico dei consulenti finanziari) ha sostituito la CONSOB nel disporre le sanzioni a carico dei consulenti. In questa fase iniziale l’OCF ha deliberato ben 8 radiazioni dall’Albo unico.
La radiazione non è però l’unica sanzione applicabile ai consulenti finanziari. Infatti in aggiunta, a seconda della gravità e del tipo di infrazione, si possono applicare anche: sospensione dall’attività, sanzione amministrativa pecuniaria e richiamo scritto. Per approfondire la tematica clicca qui.